| 1 | Chấm dứt tự nguyện hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 2 | Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 3 | Chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 4 | Cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 5 | Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 6 | Chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán đối với trường hợp phải có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 7 | Giải thể công ty đầu tư chứng khoán | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 8 | Chấp thuận hợp nhất, sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 9 | Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, thay đổi trụ sở công ty | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 10 | Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 11 | Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 12 | Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 13 | Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 14 | Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 15 | Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ hoán đổi danh mục | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 16 | Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 17 | Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản ra công chúng để tăng vốn | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 18 | Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản lần đầu ra công chúng | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 19 | Cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 20 | Hợp nhất, sáp nhập quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 21 | Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản do tăng vốn | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 22 | Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 23 | Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng để tăng vốn | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 24 | Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở lần đầu ra công chúng | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
| 25 | Giải thể quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục | 07/01/2021 | 07/01/2021 |
