Skip to content
ssc.gov.vn
Thanh tra - giám sát
Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Mạnh Thắng
29/09/2020

Ngày 25/9/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 256/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Mạnh Thắng (Địa chỉ: Tổ 31, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 25.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm a khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP). Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

- Phạt tiền 12.500.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Chi tiết giao dịch như sau: Ngày 03/12/2018, ông Vũ Mạnh Thắng (ông Thắng) đã mua 5.010 cổ phiếu của Công ty cổ phần Du lịch và Thương Mại - Vinacomin (mã chứng khoán: DLT), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 122.348 (4,89%) lên 127.358 (5,1%) cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn của CTCP Du lịch và Thương Mại - Vinacomin. Từ ngày 04/12/2018 đến 15/01/2019, ông Thắng đã mua tổng cộng 47.921 cổ phiếu DLT, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của CTCP Du lịch và Thương Mại – Vinacomin (tăng từ ngưỡng 5% lên 6%, 7%). Tuy nhiên đến ngày 13/03/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Thắng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.

UBCKNN

  

Các tin khác