Skip to content
Thanh tra - giám sát
Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Sỹ Hối, bà Nguyễn Hồng Nhung
15/10/2021

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định số 251/QĐ-XPVPHC ngày 13/10/2021 và số 252/QĐ-XPVPHC ngày 13/10/2021 về việc xử phạt vi phạm hành chính lần lượt đối với ông Lê Sỹ Hối (địa chỉ: P501 DDN1 nhà 15/17 Ngọc Khánh, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) và bà Nguyễn Hồng Nhung (địa chỉ: 10/61 Nguyễn Viết Xuân, phường Khương Mai, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

* Ông Lê Sỹ Hối: Phạt tiền 10.000.000 đồng (mười triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (ông Lê Sỹ Hối là người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) thực hiện mua 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng với 200.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TPB) vào ngày 29/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

* Bà Nguyễn Hồng Nhung: Phạt tiền 5.000.000 đồng (năm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 2 và Khoản 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Bà Nguyễn Hồng Nhung là người có liên quan của Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại (mã chứng khoán: PPC) thực hiện mua 5.000 cổ phiếu PPC (tương ứng với 50.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PPC) vào ngày 13/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

UBCKNN

Các tin khác