Skip to content
Thanh tra - giám sát
Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần ASA
24/11/2021

Ngày 23/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 381/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần ASA (Địa chỉ: Ấp Kim Ngưu, Xã Tân Tiến, Huyện Văn Giang, Tỉnh Hưng Yên), cụ thể như sau:

- Hành vi vi phạm hành chính: Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần ASA (Công ty) không công bố thông tin (CBTT) trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX), hệ thống CBTT của UBCKNN đối với: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2017 đã kiểm toán, BCTC bán niên 2018 đã soát xét; không CBTT trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với: BCTC Quý 2/2018, BCTC Quý 3/2018; Công ty CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên trang thông tin điện tử của HNX, hệ thống CBTT của UBCKNN đối với: CBTT về tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên 2016, tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2017 (không đủ 10 ngày trước ngày họp ĐHĐCĐ theo quy định tại Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn CBTT trên thị trường chứng khoán); Công ty CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với: BCTC Quý 2/2016, BCTC Quý 1/2017, BCTC bán niên 2017 soát xét, BCTC Quý 3/2017, BCTC Quý 4/2017, BCTC Quý 1/2018, BCTC Quý 2/2018; Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với: Báo cáo thường niên năm 2017; Công ty không CBTT trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với: BCTC năm 2020 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2020, tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2021, Giải trình chênh lệch kết quả hoạt động kinh doanh trước và sau kiểm toán năm 2015, Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế của BCTC bán niên soát xét năm 2016, Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế của BCTC bán niên soát xét năm 2017), quy định tại: Điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

- Bị áp dụng hình thức xử phạt như sau:

Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 100.000.000 (Một trăm triệu) đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 23/11/2021.

UBCKNN

Các tin khác