Skip to content
ssc.gov.vn
Thanh tra - giám sát
Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Quốc tế
06/05/2014

  

  Ngày 29/04/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 324/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Quốc tế, địa chỉ: Tầng 7, Số 46 – 48 Bà Triệu, Quận Hoàn Kiếm, Tp. Hà Nội, cụ thể như sau:

- Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm a Khoản 1 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Vì đã có hành vi vi phạm: Không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ;

- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Vì đã có hành vi vi phạm: Không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định;

- Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Vì đã có hành vi vi phạm: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

- Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Vì đã có hành vi vi phạm: Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.

Tổng mức phạt tiền đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Quốc tế là 255.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi lăm triệu đồng).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

(UBCKNN)

Các tin khác